炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，財(cái)通權(quán)威，證券專業(yè)，太平及時(shí)，洋證業(yè)務(wù)全面，券等券商券類助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！集中

　　新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）2月13日，收罰涉?zhèn)C監(jiān)會(huì)公告對(duì)財(cái)通證券、單事中天國(guó)富證券和太平洋證券出具警示函，違規(guī)三家券商均存在債券類業(yè)務(wù)違規(guī)行為，財(cái)通包括債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)；承銷盡調(diào)不規(guī)范；受托管理履職盡責(zé)不到位等。證券

　　其中，太平太平洋證券存在以下違規(guī)行為：一是洋證業(yè)務(wù)債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)質(zhì)控內(nèi)核提出的券等券商券類意見回復(fù)不到位，內(nèi)核未實(shí)行閉環(huán)管理；二是集中個(gè)別公司（企業(yè)）債券項(xiàng)目受托管理履職盡責(zé)不到位，未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注；三是個(gè)別ABS項(xiàng)目基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓核查不充分，存續(xù)期未持續(xù)跟蹤核心企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況。

　　編輯 岳彩周

　　校對(duì) 盧茜